Agent Transferowy

Firma, siedziba adres oraz forma prawna Agenta Transferowego:
Firma: PZU Centrum Operacji SA
Adres: ul. Postępu 18A, 02-676 Warszawa

Firma: ATLANTIC Fund Services Sp z o.o.

Adres: ul. Cybernetyki 21, 02-677 Warszawa

Podstawowy przedmiot działalności Agenta Transferowego:
Podstawowym przedmiotem działalności Agenta Transferowego są usługi z zakresu przetwarzania danych oraz usługi zarządzania bazą danych.

Zakres czynności realizowanych na rzecz Funduszu przez Agenta Transferowego:

• prowadzenie Rejestru Uczestników,
• obliczanie i ewidencjonowanie zbywanych i odkupywanych Jednostek Uczestnictwa, w tym obliczanie i pobieranie opłat manipulacyjnych pobieranych przy zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa,
• wystawianie i przesyłanie potwierdzeń dokonania zbycia/odkupienia jednostek i przesyłanie innej korespondencji związanej z członkostwem w Funduszu,
• prowadzenie punktu informacyjnego dla klientów Funduszu, w tym udzielanie informacji o Rejestrze, zasadach uczestnictwa w Funduszu, prowadzenie postępowań reklamacyjnych,
• obsługa księgowa rachunków bankowych Funduszu w zakresie wynikającym z prowadzenia Rejestru Uczestników,
• przygotowywanie i przekazywanie raportów wymaganych w związku z realizacją programu przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy i innych raportów wymaganych przez Fundusz,
• prowadzenie rejestru podmiotów prowadzących dystrybucję.

Depozytariusz

Firma, siedziba i adres:
Firma: Deutsche Bank Polska Spółka Akcyjna
Siedziba: Warszawa
Adres: Budynek FOCUS, Al. Armii Ludowej 26, 00-609 Warszawa

Zakres obowiązków Depozytariusza wobec Funduszy:
Towarzystwo zawarło w dniu 21 czerwca 1999 r. z Depozytariuszem Umowę o Przechowywanie Aktywów PZU Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Papierów Dłużnych POLONEZ, Umowę o Przechowywanie Aktywów PZU Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Stabilnego Wzrostu MAZUREK oraz Umowę o przechowywanie Aktywów PZU Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Akcji KRAKOWIAK. Zgodnie z art. 25 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych Fundusze wstąpiły w prawa i obowiązki z tytułu umowy z Depozytariuszem z chwilą wpisania Funduszy Inwestycyjnych do rejestru. Depozytariusz w zakresie przechowywania aktywów Funduszu zobowiązuje się do:

• prowadzenia rejestru aktywów Funduszu zapisywanych na właściwych rachunkach oraz przechowywanych przez Depozytariusza i inne podmioty na mocy odrębnych przepisów lub na podstawie umów zawartych na polecenie Funduszu, w tym z bankami lub instytucjami finansowymi, które mają siedzibę poza obszarem Rzeczpospolitej Polskiej, a także bezpiecznego przechowywania tych aktywów,
• zapewnienia, aby odkupywanie Jednostek Uczestnictwa odbywało się zgodnie z przepisami prawa i Statutem,
• zapewnienia, aby rozliczenie umów dotyczących aktywów Funduszu oraz rozliczenie umów z Uczestnikami Funduszu następowało bez nieuzasadnionego opóźnienia,
• zapewnienia, aby Wartość Aktywów Netto Funduszu i wartość Jednostki Uczestnictwa była obliczana zgodnie z przepisami prawa i Statutem,
• zapewnienia, aby dochody Funduszu były wykorzystywane zgodnie z przepisami prawa i ze Statutem,
• wykonywania poleceń Funduszu, chyba że są sprzeczne z prawem lub Statutem,
• wykonywania innych obowiązków określonych w Ustawie.

Depozytariusz zapewnia zgodnie z przepisami prawa i Statutem wykonywanie obowiązków Funduszu, o których mowa powyżej, także przez wykonywanie stałej kontroli czynności faktycznych i prawnych dokonywanych przez Fundusz oraz doprowadzenie tych czynności do zgodności z przepisami prawa i Statutem. Wykonywanie przez Depozytariusza stałej kontroli czynności faktycznych i prawnych Funduszu polega w szczególności na:

• sprawdzaniu prawidłowości ustalenia WAN, WJU,
• sprawdzaniu, czy umowy obejmujące nabywanie i zbywanie aktywów Funduszu są zgodne z przepisami prawa i Statutem,
• sprawdzaniu, czy polecenia otrzymywane od Funduszu są zgodne z przepisami prawa i Statutem oraz nie zagrażają bezpieczeństwu aktywów Funduszu,
• zapewnieniu terminowości rozliczania umów dotyczących aktywów Funduszu i umów z członkami Funduszu,
• sprawdzaniu, czy aktywa Funduszu lokowane są zgodnie z przepisami prawa oraz Statutem, a także, czy w przypadku naruszenia przepisów prawa dotyczących działalności lokacyjnej podjęte zostały działania mające na celu terminowe dostosowanie działalności lokacyjnej do wymogów ustawowych.

Zakres obowiązków Depozytariusza wobec Uczestników Funduszy:
Wpłaty dokonane przez PZU Życie S.A. do Funduszy zostały zgromadzone przez Towarzystwo na wydzielonych rachunkach u Depozytariusza. Przed rejestracją Funduszy Towarzystwo nie mogło rozporządzać wpłatami do Funduszy ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat. Z chwilą wpisania Funduszy do rejestru Fundusze wstąpiły w prawa i obowiązki z tytułu wpłat i Umowy o przechowywanie aktywów Funduszy. Depozytariusz jest zobowiązany niezwłocznie zawiadomić KPWiG, że Fundusz działa z naruszeniem prawa lub nienależycie uwzględnia interes Uczestników Funduszu.

Ponadto Depozytariusz jest zobowiązany do występowania, w imieniu Uczestników Funduszu, z powództwem przeciwko Towarzystwu z tytułu szkody spowodowanej niewykonywaniem lub nienależytym wykonywaniem obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem i jego reprezentacji. W przypadkach określonych w art. 140 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych Depozytariusz będzie likwidatorem Funduszu, chyba że KPWiG wyznaczy innego likwidatora. Likwidacja funduszu inwestycyjnego polega na zbyciu jego aktywów, ściągnięciu należności funduszu, zaspokojeniu wierzycieli funduszu i umorzeniu jednostek uczestnictwa przez wypłatę uzyskanych środków pieniężnych uczestnikom funduszu, proporcjonalnie do liczby posiadanych przez nich jednostek uczestnictwa. Zbywanie aktywów funduszu powinno być dokonywane z należytym uwzględnieniem interesów uczestników funduszu.

Jednostka organizacyjna w strukturze Depozytariusza wyznaczona do wykonania zadań związanych z funkcją Depozytariusza:
Departament Powierniczy Deutsche Bank Polska S.A. w Warszawie.