Szczegóły
Komunikat TFI PZU SA w sprawie zmiany statutu PZU SFIO Globalnych Inwestycji
1) Art. 32 otrzymuje brzmienie:
„Artykuł 32 [Koszty Subfunduszu – rodzaje, maksymalna wysokość]
1. Subfundusz ponosi następujące koszty nielimitowane:
1) prowizji lub opłat związanych z prowadzeniem rachunków bankowych, kosztów przechowywania Aktywów Subfunduszu, w tym prowizji maklerskich oraz innych prowizji lub opłat bezpośrednio związanych z zawieraniem lub rozliczaniem transakcji dotyczących Subfunduszu,
2) odsetek od kredytów i pożyczek zaciągniętych przez Fundusz na rzecz Subfunduszu,
3) opłat skarbowych, sądowych, notarialnych, podatków i innych opłat wymaganych przez organy państwowe lub samorządowe, w tym opłat rejestracyjnych i z tytułu udzielenia zgody lub zezwolenia, dotyczących Subfunduszu,
4) likwidacji Funduszu, za wyjątkiem wynagrodzenia, o którym mowa w ust. 2,
5) likwidacji Subfunduszu, za wyjątkiem wynagrodzenia, o którym mowa w ust. 3.
2. Z Aktywów Subfunduszu pokrywane są koszty wynagrodzenia likwidatora Funduszu do wysokości 100.000 (stu tysięcy) zł. Nadwyżkę ponad tą kwotę pokrywa Towarzystwo.
3. Z Aktywów Subfundusz pokrywane są koszty wynagrodzenia likwidatora Subfunduszu do wysokości 50.000 (pięćdziesięciu tysięcy) zł. Nadwyżkę ponad tą kwotę pokrywa Towarzystwo.
4. Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 1-3, następuje w terminie ich wymagalności lub w terminie określonym przepisami prawa.
5. Pozostałe koszty Subfunduszu, inne niż koszty, o których mowa w ust. 1-3, pokrywa Towarzystwo z własnych środków, w tym z wynagrodzenia, o którym mowa w art. 33.
6. Towarzystwo może podjąć decyzję o pokrywaniu przez Towarzystwo wszystkich lub wybranych kosztów, o których mowa w ust. 1-3.
7. Subfundusz ponosi koszty, o których mowa w ust. 1-3
1) w całości, jeżeli wynikają one ze zobowiązań związanych z funkcjonowaniem Subfunduszu,
2) proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w Wartości Aktywów Netto Funduszu, jeżeli wynikają one ze zobowiązań, które dotyczą całego Funduszu,
3) proporcjonalnie do udziału wartości transakcji dokonanej na rzecz Subfunduszu w wartości transakcji ogółem, jeżeli wynikają one z transakcji dokonanej na rzecz kilku Subfunduszy.”
2) Art. 40 otrzymuje brzmienie:
„Artykuł 40 [Koszty Subfunduszu – rodzaje, maksymalna wysokość]
1. Subfundusz ponosi następujące koszty nielimitowane:
1) prowizji lub opłat związanych z prowadzeniem rachunków bankowych, kosztów przechowywania Aktywów Subfunduszu, w tym prowizji maklerskich oraz innych prowizji lub opłat bezpośrednio związanych z zawieraniem lub rozliczaniem transakcji dotyczących Subfunduszu,
2) odsetek od kredytów i pożyczek zaciągniętych przez Fundusz na rzecz Subfunduszu,
3) opłat skarbowych, sądowych, notarialnych, podatków i innych opłat wymaganych przez organy państwowe lub samorządowe, w tym opłat rejestracyjnych i z tytułu udzielenia zgody lub zezwolenia, dotyczących Subfunduszu,
4) likwidacji Funduszu, za wyjątkiem wynagrodzenia, o którym mowa w ust. 2,
5) likwidacji Subfunduszu, za wyjątkiem wynagrodzenia, o którym mowa w ust. 3.
2. Z Aktywów Subfunduszu pokrywane są koszty wynagrodzenia likwidatora Funduszu do wysokości 100.000 (stu tysięcy) zł. Nadwyżkę ponad tą kwotę pokrywa Towarzystwo.
3. Z Aktywów Subfundusz pokrywane są koszty wynagrodzenia likwidatora Subfunduszu do wysokości 50.000 (pięćdziesięciu tysięcy) zł. Nadwyżkę ponad tą kwotę pokrywa Towarzystwo.
4. Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 1-3, następuje w terminie ich wymagalności lub w terminie określonym przepisami prawa.
5. Pozostałe koszty Subfunduszu, inne niż koszty, o których mowa w ust. 1-3, pokrywa Towarzystwo z własnych środków, w tym z wynagrodzenia, o którym mowa w art. 41.
6. Towarzystwo może podjąć decyzję o pokrywaniu przez Towarzystwo wszystkich lub wybranych kosztów, o których mowa w ust. 1-3.\
7. Subfundusz ponosi koszty, o których mowa w ust. 1-3:
1) w całości, jeżeli wynikają one ze zobowiązań związanych z funkcjonowaniem Subfunduszu,
2) proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w Wartości Aktywów Netto Funduszu, jeżeli wynikają one ze zobowiązań, które dotyczą całego Funduszu,
3) proporcjonalnie do udziału wartości transakcji dokonanej na rzecz Subfunduszu w wartości transakcji ogółem, jeżeli wynikają one z transakcji dokonanej na rzecz kilku Subfunduszy.”
3) Art. 48 otrzymuje brzmienie:
„Artykuł 48 [Koszty Subfunduszu – rodzaje, maksymalna wysokość]
1. Subfundusz ponosi następujące koszty nielimitowane:
1) prowizji lub opłat związanych z prowadzeniem rachunków bankowych, kosztów przechowywania Aktywów Subfunduszu, w tym prowizji maklerskich oraz innych prowizji lub opłat bezpośrednio związanych z zawieraniem lub rozliczaniem transakcji dotyczących Subfunduszu,
2) odsetek od kredytów i pożyczek zaciągniętych przez Fundusz na rzecz Subfunduszu,
3) opłat skarbowych, sądowych, notarialnych, podatków i innych opłat wymaganych przez organy państwowe lub samorządowe, w tym opłat rejestracyjnych i z tytułu udzielenia zgody lub zezwolenia, dotyczących Subfunduszu,
4) likwidacji Funduszu, za wyjątkiem wynagrodzenia, o którym mowa w ust. 2,
5) likwidacji Subfunduszu, za wyjątkiem wynagrodzenia, o którym mowa w ust. 3.
2. Z Aktywów Subfunduszu pokrywane są koszty wynagrodzenia likwidatora Funduszu do wysokości 100.000 (stu tysięcy) zł. Nadwyżkę ponad tą kwotę pokrywa Towarzystwo.
3. Z Aktywów Subfundusz pokrywane są koszty wynagrodzenia likwidatora Subfunduszu do wysokości 50.000 (pięćdziesięciu tysięcy) zł. Nadwyżkę ponad tą kwotę pokrywa Towarzystwo.
4. Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 1-3, następuje w terminie ich wymagalności lub w terminie określonym przepisami prawa.
5. Pozostałe koszty Subfunduszu, inne niż koszty, o których mowa w ust. 1-3, pokrywa Towarzystwo z własnych środków, w tym z wynagrodzenia, o którym mowa w art. 49.
6. Towarzystwo może podjąć decyzję o pokrywaniu przez Towarzystwo wszystkich lub wybranych kosztów, o których mowa w ust. 1-3.
7. Subfundusz ponosi koszty, o których mowa w ust. 1-3:
1) w całości, jeżeli wynikają one ze zobowiązań związanych z funkcjonowaniem Subfunduszu,
2) proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w Wartości Aktywów Netto Funduszu, jeżeli wynikają one ze zobowiązań, które dotyczą całego Funduszu,
3) proporcjonalnie do udziału wartości transakcji dokonanej na rzecz Subfunduszu w wartości transakcji ogółem, jeżeli wynikają one z transakcji dokonanej na rzecz kilku Subfunduszy.”
4) Art. 56 otrzymuje brzmienie:
1. Subfundusz ponosi następujące koszty nielimitowane:
1) prowizji lub opłat związanych z prowadzeniem rachunków bankowych, kosztów przechowywania Aktywów Subfunduszu, w tym prowizji maklerskich oraz innych prowizji lub opłat bezpośrednio związanych z zawieraniem lub rozliczaniem transakcji dotyczących Subfunduszu,
2) odsetek od kredytów i pożyczek zaciągniętych przez Fundusz na rzecz Subfunduszu,
3) opłat skarbowych, sądowych, notarialnych, podatków i innych opłat wymaganych przez organy państwowe lub samorządowe, w tym opłat rejestracyjnych i z tytułu udzielenia zgody lub zezwolenia, dotyczących Subfunduszu,
4) likwidacji Funduszu, za wyjątkiem wynagrodzenia, o którym mowa w ust. 2,
5) likwidacji Subfunduszu, za wyjątkiem wynagrodzenia, o którym mowa w ust. 3.
2. Z Aktywów Subfunduszu pokrywane są koszty wynagrodzenia likwidatora Funduszu do wysokości 100.000 (stu tysięcy) zł. Nadwyżkę ponad tą kwotę pokrywa Towarzystwo.
3. Z Aktywów Subfundusz pokrywane są koszty wynagrodzenia likwidatora Subfunduszu do wysokości 50.000 (pięćdziesięciu tysięcy) zł. Nadwyżkę ponad tą kwotę pokrywa Towarzystwo.
4. Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 1-3, następuje w terminie ich wymagalności lub w terminie określonym przepisami prawa.
5. Pozostałe koszty Subfunduszu, inne niż koszty, o których mowa w ust. 1-3, pokrywa Towarzystwo z własnych środków, w tym z wynagrodzenia, o którym mowa w art. 57.
6. Towarzystwo może podjąć decyzję o pokrywaniu przez Towarzystwo wszystkich lub wybranych kosztów, o których mowa w ust. 1-3.
7. Subfundusz ponosi koszty, o których mowa w ust. 1-3:
1) w całości, jeżeli wynikają one ze zobowiązań związanych z funkcjonowaniem Subfunduszu,
2) proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w Wartości Aktywów Netto Funduszu, jeżeli wynikają one ze zobowiązań, które dotyczą całego Funduszu,
3) proporcjonalnie do udziału wartości transakcji dokonanej na rzecz Subfunduszu w wartości transakcji ogółem, jeżeli wynikają one z transakcji dokonanej na rzecz kilku Subfunduszy.”
5) Art. 57 otrzymuje brzmienie:
1. Wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Funduszem, obciążające Aktywa Subfunduszu, składa się z wynagrodzenia stałego oraz wynagrodzenia zmiennego.
2. Maksymalna stawka stałego wynagrodzenia Towarzystwa za zarządzanie Funduszem, obciążająca Aktywa Subfunduszu, wynosi 1,5% w skali roku liczonego jako 365, lub 366 dni w przypadku, gdy rok kalendarzowy liczy 366 dni, od średniej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w danym roku obrotowym.
3. Średnia Wartość Aktywów Netto Subfunduszu, o której mowa w ust. 2, jest obliczana jako suma Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadających na poszczególne kategorie Jednostek Uczestnictwa w kolejnych dniach kalendarzowych podzielona przez liczbę dni kalendarzowych w danym roku obrotowym. W przypadku gdy dzień kalendarzowy nie jest Dniem Wyceny, do wyliczeń przyjmuje się Wartość Aktywów Netto określoną w Dniu Wyceny bezpośrednio poprzedzającym bieżący dzień kalendarzowy.
4. Wynagrodzenie stałe Towarzystwa naliczane jest każdego Dnia Wyceny od Wartości Aktywów Netto Subfunduszu z poprzedniego Dnia Wyceny i płatne przez Fundusz po zakończeniu miesiąca, w terminie do siódmego Dnia Wyceny następnego miesiąca.
5. Towarzystwo pobiera wynagrodzenie zmienne, uzależnione od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych na koniec każdego okresu rozliczeniowego. Z zastrzeżeniem ust. 6, okresem rozliczeniowym jest rok kalendarzowy.
6. Pierwszym okresem rozliczeniowym jest okres rozpoczynający się z Dniem Wyceny, w którym weszły w życie zmiany Statutu w zakresie dotyczącym ustalenia wynagrodzenia zmiennego, i kończący się z upływem ostatniego dnia roku kalendarzowego, w którym powyższe zmiany weszły w życie. W przypadku likwidacji Subfunduszu ostatni okres rozliczeniowy kończy się z upływem Dnia Wyceny bezpośrednio poprzedzającego dzień rozpoczęcia likwidacji Subfunduszu.
7. Rezerwa na wynagrodzenie zmienne naliczana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy okresu rozliczeniowego według następującego wzoru:
gdzie:
WZ – wysokość rezerwy na wynagrodzenie zmienne w okresie rozliczeniowym,
ST – maksymalna stawka wynagrodzenia zmiennego równa 20%,
k – liczba Dni Wyceny w danym okresie rozliczeniowym,
i – kolejny Dzień Wyceny,
WAi – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa przed naliczeniem rezerwy na wynagrodzenie zmienne w i-tym Dniu Wyceny,
WN(i-1) – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa po naliczeniu rezerwy na wynagrodzenie zmienne w Dniu Wyceny poprzedzającym i-ty Dzień Wyceny,
WIBID 6M – stawka oprocentowania 6-miesięcznych depozytów na rynku międzybankowym w Dniu Wyceny poprzedzającym i-ty Dzień Wyceny (dla Dni Wyceny, w których stawka WIBID 6M nie jest publikowana, przyjmuje się stawkę z ostatniego dnia kalendarzowego, w którym stawka była opublikowana),
LD – liczba dnia kalendarzowych pomiędzy i-tym Dniem Wyceny a Dniem Wyceny poprzedzającym i-ty Dzień Wyceny,
mi – liczba Jednostek Uczestnictwa zapisanych na Subrejestrach Uczestników w i-tym Dniu Wyceny.
8. Wynagrodzenie zmienne pobierane jest w wysokości równej rezerwie na wynagrodzenie zmienne na ostatni dzień kalendarzowy przypadający w okresie rozliczeniowym, nie więcej jednak niż 1,5% średniej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku. Wynagrodzenie zmienne płatne jest przez Fundusz w terminie 7 dni roboczych po zakończeniu danego okresu rozliczeniowego.
9. Towarzystwo może pobierać wynagrodzenie od Wartości Aktywów Netto Subfunduszu według stawki niższej, niż maksymalna stawka, określona w ust. 2 oraz w ust. 7.”
Powyższe zmiany wchodzą w życie w terminie trzech miesięcy od dokonania ogłoszenia, tj. w dniu 29 czerwca 2010 r.
Na dokonanie powyższych zmian Komisja Nadzoru Finansowego udzieliła zezwolenia decyzją z dnia 18 marca 2010 r. znak DFL/4033/9/8/10/VI/U/16-3-1/MG.